识别、分析并适当应对业务风险和机遇对于实现罗氏的业务目标、保护利益相关者的利益和满足法律要求至关重要。

罗氏的 风险管理政策 描述了我们管理重大风险的方法——事件发生并对罗氏目标的实现产生不利影响的可能性。

风险管理是罗氏集团各个层面业务实践中不可分割的一部分。风险管理包括:

• 识别、

• 风险分析和评估

• 适当的回应，

• 跟踪和报告风险，以保证目标的实现。

在罗氏集团层面，这是在集团风险管理流程中正式确定的，部门和集团职能和业务领域评估风险，并针对确定的最重大风险制定计划。这与商业计划的制定是并行的。

合并后的集团风险报告将与商业计划一起由公司执行委员会讨论和批准，并由董事会审查。

这一过程由集团风险顾问全面支持，该顾问负责集团风险管理的必要调整、协调和发展。通过涉众反馈和成熟度度量，以及适当的外部评审，持续改进应用于集团风险管理过程。

此外，集团风险咨询协调/整合整个组织的各种风险管理活动，包括培训和风险意识活动。风险管理培训包括针对一线管理人员和风险经理的定制培训(包括强制性在线培训)。进一步的风险管理培训(虚拟和课堂)由风险咨询公司提供，并向所有员工开放。此外，根据要求，为各职能部门和区域举办风险意识研讨会，罗氏分支机构可以接受风险管理培训，以建立自己的风险管理流程。这些活动还侧重于识别和管理风险以及机会。

在集团风险咨询的领导下，风险论坛于2014年启动，以创建一个跨职能网络，探索提高整个组织风险意识的新方法。这已经演变为风险与机遇联盟(ROAD)，开展创新对话/研讨会，以解决具有跨职能/部门意义的复杂主题。

我们还实施了一项风险管理方案，旨在系统地确定、评估、减轻和充分管理侵犯人权的风险。这一风险管理计划不仅适用于我们的运营，也适用于我们的价值链和与我们业务相关的活动。我们在企业可持续发展指导委员会内讨论和评估已识别的风险。爱游戏体育博彩目前，包括患者、员工、供应商和商业伙伴等弱势群体在内的四个确定的最大风险是数据隐私、安全工作场所(包括健康风险)、工作条件(包括儿童、强迫或强制劳动、骚扰和歧视)和员工协会。如需更多资料，请浏览我们的 人权网站 ．

除集团风险咨询外，许多其他二线控制执行风险管理活动和培训(例如医疗合规、医疗合规、安全、健康与环境(SHE)、质量、采购、制药全球技术运营等)。此外，罗氏内部存在许多跨职能的风险活动，下面举几个例子。

集团内部的财务风险管理由董事会审查的政策所规管。政策执行和日常风险管理由库务职能部门执行，有关会计和控制职能部门定期报告这些风险。

危机管理，集团的每个子公司都建立了应急管理小组，具有相应的警报和升级程序，并有权在发生危机时迅速采取行动。此外，在罗氏集团一级，有一个罗氏应急管理组织和支持(REMOS)，在需要时为当地应急管理提供支持。这些团队由具有适当权限的业务线管理人员组成，他们定期排练不同的危机情景。

2013年，为一个区域组织开发了基于风险的合规管理方法，将合规工作针对风险最大的地区。合规和风险管理办公室已成立，以应对采购领域的特定风险。

安全、安保、健康和环境风险由SHE集团管理。采用一种全面的自下而上的方法来识别和评估所有SHE风险，这些风险被合并到一个风险清单中并整合到罗氏集团风险报告中。

产品开发继续采用一贯的方法来识别和管理可能影响开发项目成果的风险。

数字媒体风险和机遇将继续由一个跨职能小组进行监控和管理。

集团范围内的业务连续性计划旨在进一步加强我们的业务连续性管理(BCM)，以确保所有站点有效应对灾难性事件，并提供可接受的最低水平的关键产品和服务。各自的 组BCM策略 制定了指导方针，促进了一致和一致的本地实施。

我们在更广泛的背景下考虑爱游戏体育博彩可持续性，包括三个要素:社会、环境和经济。 这三个要素是相互依存的 ．

企业可持续发展指导委员会负责爱游戏体育博彩评估社会、环境和道德趋势，这是通过“企业可持续发展风险评估”流程完成的。每年，从内部和外部来源确定新兴趋势(包括相关风险和机遇)，并由选定的内部利益相关者小组进行审查，企业可持续发展指导委员会批准前5大业务可持续发展趋势。爱游戏体育博彩这些趋势代表了我们希望提高内部意识的关键领域，以便罗氏风险经理在各自业务部门的风险评估中适当考虑相关的风险和机会。自2013年以来，这些商业可持续发展趋势已被报告，首爱游戏体育博彩先在罗氏年度报告中，现在在互联网上作为补充部分。这一过程不断发展，并由企业可持续发展指导委员会每年进行审查。爱游戏体育博彩

这些前5大业务可持续性趋势以及相关的风险和爱游戏体育博彩机遇也将与参与集团风险管理流程的集团风险经理分享，在那里他们将被考虑，如果相关的话，将被纳入各自的风险评估范围。作为集团风险管理流程的一部分，这些业务可持续性风险和机会的爱游戏体育博彩缓解是在业务单元和/或集团层面完成的。

2021年确定的五大商业可持续爱游戏体育博彩发展趋势是:

• 技术改造:数字化发展所推动的技术转型加速，增加了对新市场和现有市场以及业务和工作模式影响的不可预测性。

• 环境退化与气候变化:气候变化、生态系统崩溃，除了自然气候变率外，直接或间接归因于人类活动，从而改变淡水/食物和其他自然资源的可用性、可获得性、可负担性、质量和数量，并改变全球大气的组成。

• 医疗进化:医疗保健朝着连续的护理方法发展，包括预防、检测、治疗和治愈，提供更广泛的解决方案(产品和服务)。

• 经济不稳定:大型经济体的债务危机和资产泡沫，加上长期的经济停滞，导致具有系统重要性的行业破产和崩溃。

• 社会危机:无效的社会模式以及有限的经济和教育前景很可能导致社会团结的瓦解，加剧心理健康恶化和青年的幻灭。

以医疗保健演变和社会危机为例，您可以在下面看到它们是如何在应用和管理特定缓解措施的职能层面上发展为具体风险和机会的。

首席合规官
帕斯卡尔施密特
电话:+41(0)61 688 48 90
电子邮件给集团合规官